В обязанности руководства предприятия при проведении внутренних проверок входит:

         информирование персонала предприятия о задачах и объеме проверки в рамках проведения самоинспекции;

         при необходимости назначение ответственных лиц из имеющегося персонала для сопровождения проверяющего (как правило, независимого эксперта);

         предоставление в распоряжение эксперта или экспертов все необходимые средства для успешного проведения самоинспекции;

         содействие в работе эксперта или экспертов в целях достижения поставленных задач, включая предоставление доступа к оборудованию, соответствующим материалам и информации;

         определение и инициирование корректирующих действий, исходя из результатов отчета о самоинспекции.

 

Проведение самоинспекции предусматривает в приведенной последовательности организацию первоначального заседания, обследование (сбор данных и информации), документирование, проведение заключительного заседания с участием руководства предприятия и начальника ООК, составление отчета, распространение отчета, хранение документов самоинспекции и контроль корректирующих действий.

Целью первоначального заседания, на котором присутствуют представитель руководства предприятия и эксперт (эксперты), как правило, является:

         рассмотрение задач и объема проверки;

         представление краткого описания методов и процедур, которые будут использоваться при проведении проверки;

         определение официальных взаимоотношений между экспертом (экспертами) и проверяемым;

         предоставление в распоряжение эксперта (экспертов) необходимых средств и оборудования;

         определение времени и даты проведения заключительного и всех промежуточных собраний совместно с высшим руководством предприятия;

         обсуждение и разъяснение пунктов программы проверки, по которым имеются вопросы.

 

Обследование (сбор данных и информации) проводится путем:

         изучения документов;

         взятия интервью;

         наблюдения за работой и обстановкой в рассматриваемых областях производственной деятельности;

         выявления фактов несоответствия, если это представляется важным, даже если они не оговорены в контрольном перечне, и анализа этих фактов;

         сопоставления информации, полученной из различных независимых источников, таких, как физические измерения, исследования, отчет, интервью.

2.2.13.2. Документирование самоинспекции

Документирование имеет целью подтверждение результатов проверки регистрационными записями (листом замечаний), которые сохраняют полученную информацию, позволяют сопоставлять и анализировать ее, выявлять несоответствия, представлять на рассмотрение уполномоченным лицам, использовать для подготовки и составления отчета. При документировании соблюдается конфиденциальность. Эксперт несет ответственность за объективность, достоверность и сохранность документированных материалов.

Заключительное заседание с участием руководства предприятия и начальника ООК проводится с целью представления результатов наблюдений, полученных в ходе проверки, руководству, ответственному за систему качества на предприятии, в виде ясно сформулированных, не допускающих двойного толкования, результатов проверки.

Заключительное заседание документируется достаточно подробным протоколом, который сохраняется как у руководства предприятия и начальника ООК, так и у эксперта (экспертов). Последний (последние) использует (используют) протокол как руководство к составлению отчета, а также документ, фиксирующий мнения участников заключительного заседания по существу проведенной проверки.